循证医学的核心方法与主要模型

陈耀龙, 孙雅佳, 罗旭飞, 玉炫

陈耀龙, 孙雅佳, 罗旭飞, 玉炫. 循证医学的核心方法与主要模型[J]. 协和医学杂志, 2023, 14(1): 1-8. DOI: 10.12290/xhyxzz.2022-0686
引用本文: 陈耀龙, 孙雅佳, 罗旭飞, 玉炫. 循证医学的核心方法与主要模型[J]. 协和医学杂志, 2023, 14(1): 1-8. DOI: 10.12290/xhyxzz.2022-0686
CHEN Yaolong, SUN Yajia, LUO Xufei, YU Xuan. The Core Methods and Key Models in Evidence-based Medicine[J]. Medical Journal of Peking Union Medical College Hospital, 2023, 14(1): 1-8. DOI: 10.12290/xhyxzz.2022-0686
Citation: CHEN Yaolong, SUN Yajia, LUO Xufei, YU Xuan. The Core Methods and Key Models in Evidence-based Medicine[J]. Medical Journal of Peking Union Medical College Hospital, 2023, 14(1): 1-8. DOI: 10.12290/xhyxzz.2022-0686

循证医学的核心方法与主要模型

基金项目: 

中央高校基本科研业务费专项资金 lzujbky-2021-ey13

详细信息
    通讯作者:

    陈耀龙, E-mail:chenyaolong@lzu.edu.cn

    陈耀龙、 孙雅佳对本文同等贡献

  • 中图分类号: R181.2

The Core Methods and Key Models in Evidence-based Medicine

Funds: 

Fundamental Research Funds for the Central Universities lzujbky-2021-ey13

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  • 摘要: 本文回顾了过去30年间循证医学发展过程中产生的重要方法和模型,主要包括PICO问题模型、系统评价、证据质量与推荐强度分级、报告规范、5S模型以及证据生态系统。以上方法共同构成了循证医学的理论体系,推动着循证医学的进步,为循证医学的发展提供了内在源动力。明确其核心方法与主要模型有助于研究者全面理解循证医学的科学理念,并结合当下发展新趋势不断探索循证医学未来发展方向,实现循证医学的更新迭代,进而促进循证科学的建设及多学科融合发展。
    Abstract: This study reviews the core methods and models that have emerged from the development of evidence-based medicine over the past 30 years, including the PICO question model, systematic reviews, grading of evidence quality and strength of recommendations, reporting guidelines, the 5S pyramid of evidence resources, and evidence ecosystem. The above methods and models constitute the theoretical system, promote the progress of evidence-based medicine and provide the internal impetus for its development. The clarification of the core methods and key models of evidence-based medicine will help scholars and researchers fully understand its scientific philosophy, explore its future direction in light of current development trends, achieve its renewal and iteration, and further promote the construction of evidence-based science and the development of multidisciplinary integration.
  • 骨质疏松症(osteoporosis)是一种以骨量低下、骨组织微结构损坏导致骨脆性增加、易发生骨折为特征的全身性骨病。骨质疏松症可发生于任何年龄,但主要发生于绝经后女性和老年男性人群。骨质疏松性骨折是骨质疏松症常见和最严重的并发症[1-2]。随着我国人口老龄化进程加速,骨质疏松性骨折所致的残疾及死亡严重威胁着中老年人群的健康,给社会和家庭带来沉重负担。然而,骨质疏松症是一种可防、可治的疾病,为减少其带来的严重危害,国内同仁在骨质疏松症防治领域完成了大量重要工作。中华医学会骨质疏松和骨矿盐疾病分会分别于2006年、2011年、2017年发布了三版《原发性骨质疏松症诊疗指南》,成为我国不同时期骨质疏松症防治领域的重要学术经典,在很大程度上促进了我国骨质疏松症防治水平的提升。

    近年来,随着医学技术的快速发展,骨质疏松症的防治理念、治疗药物等不断推陈出新,且我国骨质疏松症相关流行病学数据也进行了诸多更新[3]。为积极响应《“健康中国2030”规划纲要》、更好地适应学术前沿进展、做好骨质疏松症的防治工作,中华医学会骨质疏松和骨矿盐疾病分会于2022年12月发布了《原发性骨质疏松症诊疗指南(2022)》[4](下文简称“指南”),现对指南要点进行解读,以期为骨质疏松症的临床实践提供参考。

    随着人口老龄化加剧,骨质疏松症已成为我国重要的公共健康问题之一。2018年公布的全国骨质疏松症流行病学调查数据显示[5],50岁以上人群骨质疏松症的患病率为19.2%,其中女性为32.1%,男性为6.9%;65岁以上人群骨质疏松症的患病率为32%,其中女性为51.6%,男性为10.7%。据此估算,目前我国骨质疏松症患病人数约为9000万,其中女性约为7000万。同时,我国40岁以上人群椎体骨折的患病率男性为10.5%,女性为9.5%[3]。虽然男性骨质疏松症的患病率明显低于女性,但男性椎体骨折的患病率却与女性相似,这警示我们同样需关注男性骨质疏松症的防治。

    多数骨质疏松症无明显临床症状,常在发生明显脊柱压缩变形或脆性骨折后才被诊断,因此指南进一步强调骨质疏松症和骨质疏松性骨折筛查的重要性,特别是患者的自我筛查和基层医疗机构的筛查。推荐采用国际骨质疏松基金会(International Osteoporosis Foundation,IOF)骨质疏松症风险1分钟测试题、亚洲人骨质疏松症自我筛查工具(osteoporosis self-assessment tool for Asians,OSTA)、世界卫生组织骨折风险评估工具(fracture risk assessment tool,FRAX®)等骨质疏松和骨折风险筛查工具[6],以及早识别骨质疏松症及骨质疏松性骨折高危人群,做好骨质疏松症的早期防控。

    骨质疏松症患者椎体骨折的患病率高,但约半数椎体骨折无明显临床症状或体征,需通过相关影像学检查明确诊断[7]。而胸椎、腰椎X线检查费用少、辐射小,且易于在基层医疗机构开展,是筛查胸椎、腰椎骨折的首选方法。指南列举了绝经后女性及50岁以上男性在不同年龄段行椎体骨折评估的指征及评判标准[6-8]。采用X线行椎体骨折筛查,可显著提高无症状性椎体骨折的检出率,有利于及早对患者进行干预。

    指南仍推荐血清Ⅰ型原胶原氨基端前肽(procollagen typeⅠN-prepeptide,P1NP)和血清Ⅰ型胶原交联羧基末端肽(C-terminal telopeptide of type 1 collagen,CTX)分别作为反映骨形成和骨吸收的骨转换标志物(bone turnover markers,BTMs),并首次提出了在不同检测方法下,不同性别、不同年龄段的正常参考值范围[9]。BTMs虽不能用于骨质疏松症的诊断,但有助于骨质疏松症的鉴别诊断,且BTMs可在骨密度等影像学检查出现变化前即发生改变,可用于早期评估药物疗效。

    骨质疏松症的常见后果是发生骨折,因此骨质疏松症的防治以降低骨折发生风险为最主要目标。指南首次提出骨折高风险和极高风险的分类标准,指出符合骨质疏松症诊断的患者均属于骨折高风险人群,而骨质疏松症患者如合并以下7个危险因素之一,即属于骨折极高风险人群[10]。危险因素包括:(1)近期发生脆性骨折(特别是24个月内发生的脆性骨折);(2)接受抗骨质疏松症药物治疗期间仍发生骨折;(3) 多发性脆性骨折(包括椎体、髋部、肱骨近端或桡骨远端等);(4)正在使用可导致骨骼损害的药物,如高剂量糖皮质激素(泼尼松龙剂量≥7.5 mg/d,用药超过3个月)等;(5)双能X线吸收测定法测量骨密度T值<-3.0;(6)高跌倒风险或伴有慢性疾病导致的跌倒史;(7)FRAX®计算未来10年主要骨质疏松性骨折风险>30% 或髋部骨折风险>4.5%。骨折风险分层在骨质疏松症诊疗中具有重要临床意义:指南推荐骨折风险分层作为抗骨质疏松症治疗药物选择的依据,骨折风险分层是抗骨质疏松症治疗后疗效评估的指标之一,也是双膦酸盐类药物能否进入药物假期的重要考量。

    指南新增了米诺膦酸、艾迪骨化醇、罗莫佐单抗作为抗骨质疏松症治疗药物。米诺膦酸是双膦酸盐类药物,适用于绝经后骨质疏松症的治疗,用法为口服,1 mg/次,每日1次,其注意事项及禁忌证同阿仑膦酸钠[11]。艾迪骨化醇为新型活性维生素D衍生物,适用于绝经后骨质疏松症的治疗,用法为口服,0.5 μg(或0.75 μg)/次,每日1次,肾结石者慎用;高钙血症、孕妇及哺乳期者为其禁忌证;需特别注意的是,相较于骨化三醇,艾迪骨化醇可显著促进肠道对钙的吸收,因此在常规饮食情况下,无需额外补充钙剂[12]。罗莫佐单抗为硬骨抑素单克隆抗体,是目前唯一兼具促进骨形成和抑制骨吸收的药物,国内现处于Ⅲ期临床试验阶段,美国及欧洲已批准用于存在高骨折风险的绝经后女性,但该药具有增加心血管不良事件的潜在风险,因此具有心肌梗死或脑卒中病史者为其禁忌证。美国食品药品监督管理局已于2020年11月16日取消对特立帕肽导致骨肉瘤的黑框警告及24个月的疗程限制[13],但目前我国此药的批准疗程仍为24个月。此外,指南更重视中医、中药在骨质疏松症防治中的作用,新增仙灵骨葆、骨疏康胶囊、芪骨胶囊、淫羊藿总黄酮制剂4类中成药用于骨质疏松症的治疗。

    对于高骨折风险者,初始治疗可选择口服类双膦酸盐;若对口服类药物不耐受可选择唑来膦酸或地舒单抗。对于极高骨折风险者,初始治疗建议选择特立帕肽、唑来膦酸、地舒单抗、罗莫佐单抗等注射类抗骨质疏松症药物。对于髋部极高骨折风险者,建议优选唑来膦酸或地舒单抗。

    抗骨质疏松症药物治疗是长期性的。目前不同的抗骨质疏松症药物因存在药物假期或使用疗程限制而具有不同的疗程建议。双膦酸盐类药物存在药物假期,指南推荐口服类双膦酸盐治疗5年后,如骨折风险不高,可考虑进入药物假期;如骨折风险仍高,疗程可延长至10年。唑来膦酸盐治疗3年后,如骨折风险不高,可考虑进入药物假期;如骨折风险仍高,疗程可延长至6年。当用药达到双膦酸盐类药物的最大疗程,而患者的骨折风险仍很高时,则建议应用特立帕肽或罗莫佐单抗等其他机制类药物序贯治疗。应用地舒单抗治疗5~10年后,应重新评估骨折风险,如风险仍高,可继续使用地舒单抗或改用其他抗骨质疏松症药物治疗。双膦酸盐类药物假期一般为1~3年,如在药物假期内出现骨折风险升高,建议结束药物假期,重启抗骨质疏松症药物治疗。目前,特立帕肽的批准疗程不超过24个月;罗莫佐单抗的批准疗程不超过12个月;地舒单抗、特立帕肽和罗莫佐单抗均为短效药物,疗程结束或停药后需进行其他抗骨质疏松症药物的序贯治疗。

    骨质疏松症由多种机制共同作用所致,需多种药物联合治疗方可更好地增加骨密度、降低骨折风险。不建议联合应用相同作用机制的抗骨质疏松症药物,但如为缓解患者疼痛,降钙素可短期与其他抗骨质疏松症药物联合应用。推荐的联合治疗方案如下[14]:(1)钙剂和维生素D作为基础治疗,可与骨吸收抑制剂或骨形成抑制剂联合使用。(2)阿仑膦酸钠与特立帕肽联用并未获得较特立帕肽单药治疗更多的获益,因此不建议此联用方案。(3)唑来膦酸与特立帕肽联用可进一步增加腰椎和髋部的骨密度,但鉴于治疗的成本与效益,此方案可酌情用于极高骨折风险患者。(4)地舒单抗与特立帕肽联用虽可增加髋部和腰椎的骨密度,但因缺乏降低骨折风险的证据,此联合方案可酌情用于极高骨折风险患者。(5)罗莫佐单抗作为兼具抑制骨吸收和促进骨形成双重作用的新型药物,其与骨形成促进剂或骨吸收抑制剂联用,能否带来更大获益,有待进一步研究探索。

    骨质疏松症是一种慢性疾病,需长期治疗才能持续降低骨折风险。若抗骨质疏松症药物治疗失败、出现严重副作用或达到推荐疗程时,需不同药物进行序贯治疗[14-15]。指南推荐采用不同作用机制和/或相同作用机制的药物进行序贯治疗。

    (1) 不同作用机制药物的序贯治疗:①特立帕肽序贯双膦酸盐类药物或地舒单抗治疗,可改善患者的骨密度、降低骨折发生风险,是推荐的序贯治疗模式。②地舒单抗序贯特立帕肽治疗,早期患者可出现各部位的骨密度下降,之后骨密度逐渐增加,故此序贯模式有待进一步商榷。③罗莫佐单抗治疗后,推荐序贯双膦酸盐类药物或地舒单抗。④特立帕肽联合地舒单抗治疗后序贯唑来膦酸治疗,因考虑成本与效益因素,此方案适用于极高骨折风险者。

    (2) 相同作用机制药物的序贯治疗:①口服阿伦膦酸钠序贯唑来膦酸或地舒单抗,此方案可酌情用于口服双膦酸盐不耐受或效果不佳且骨折风险仍较高的患者。②地舒单抗停药后,推荐序贯唑来膦酸治疗,可明显减少地舒单抗停药后导致的骨量快速流失及骨折风险升高。

    发生骨质疏松性骨折的患者,发生再骨折的风险较未骨折者明显增高,因此降低再骨折风险尤为重要。目前已有充分证据表明,使用常规剂量的抗骨质吸收药物,包括双膦酸盐类药物或地舒单抗,对骨折愈合无明显不良影响,且尽早行抗骨质疏松症药物治疗是预防再骨折的关键。因此,指南推荐如无禁忌证,发生骨质疏松性骨折后,应尽早开始抗骨质疏松症药物治疗[16]

    骨质疏松症作为一种慢性病,患病率高,需长期治疗,为更好地做好其防治工作,需实施分级诊疗制度。指南推荐以“基层首诊、双向转诊、急慢分治、上下联动”作为骨质疏松症分级诊疗的基本模式,强调做好骨质疏松症治疗的慢性病模式管理,且需长期随访[17]

    总之,目前我国骨质疏松症患病率高,知晓率、诊断率及治疗率低,在骨质疏松症防治领域仍有许多工作需广大医务工作者共同努力完成。指南展示了我国骨质疏松症的最新流行病学数据,首次提出高骨折风险和极高骨折风险两种骨折风险分层,对骨质疏松症的诊断、鉴别诊断,以及治疗药物选择、疗程推荐、联合及序贯治疗等均作出了详细说明,对各级医疗机构均具有较强的指导性及可操作性,对进一步提高我国骨质疏松症规范化诊疗水平具有重要意义。

    同时,骨质疏松症诊疗中仍存在诸多问题亟待解决,如不同双能X线骨密度仪测得的骨密度存在明显差异,骨密度并不能很好地反映骨质量及预测骨折风险等,期待未来能够有更多的基础及临床研究、循证医学证据解决此类难题。未来指南的修订也将采纳国内外最新研究进展,继续保持其科学性、实用性及先进性,以指导骨质疏松症的防治工作,为“健康中国2030”作出积极贡献。

    作者贡献:孙雅佳负责资料搜集、整理分析及论文初稿撰写;罗旭飞和玉炫负责资料补充及论文修订;陈耀龙负责论文选题、结构设计、团队组建、质量控制及论文审校。
    利益冲突:所有作者均声明不存在利益冲突
  • 图  1   2001年美国纽约州立大学下州医学中心证据金字塔[38, 42](图片改编自https://guides.downstate.edu/c.php?g=856794&p=6831536)

    SR: 系统评价;MA: Meta分析;RCT: 随机对照试验

    图  2   “5S”证据模型

    表  1   循证问题构建模型

    问题类型 模型名称 模型含义
    一般临床问题
    (诊断、治疗、
    预后、预防等)
    PICO Patient/Problem
    Intervention
    Control/Comparator
    Outcome
    定性研究问题 SPIDER Sample
    Phenomenon of interest
    Design
    Evaluation
    Research type
    质性研究 PICo Population
    Interest of phenomena
    Context
    护理研究 SPICE Setting
    Population
    Intervention
    Comparison
    Evaluation
    成本与经济学
    研究
    PICO-Co Population
    Intervention
    Control/Comparator
    Outcome
    Context
    发病率和流行
    趋势研究
    CoCoPop Condition
    Context
    Population
    诊断性试验研究 PIRD Population
    Index text
    Reference test
    Diagnose of interest
    病因和风险研究 PEO Population
    Exposure of interest
    Outcome of response
    背景和专家意见
    研究
    PI-Co Population
    Intervention/Phenomena of interest
    Context
    混合性研究 PICO、PICo、PIRD、
    CoCoPop、PEO
    /
    系统评价再评价
    研究
    PI-CO、PICo、PIRD、
    CoCoPop、PEO
    /
    概况性系统评价
    研究
    PCC Population
    Concept
    Context
    健康法规与管理
    问题
    ECLIPSE Expectation
    Client group
    Location
    Impact
    Professionals
    Service
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    表  2   常见证据合成方法及其特征

    证据合成方法 定义 特征/适用条件
    系统评价(systematic review) 通过全面收集符合纳入标准的研究证据(已发表或未发表),对其进行严格的质量评估和定性或定量合成,从而为某一特定的医疗卫生问题提供可能解决方案的文献研究方法[13] 适用于一般情况下疾病的病因、诊断、治疗、预后、预防等临床问题
    动态系统评价(living systematic review) 定期检索和筛选与问题相关的新证据,当获得新的证据时,审慎地思考和判断是否需要立即更新的一种系统评价[17]。证据监测的频率主要取决于特定研究领域新数据的更新速度[18] 适用于将系统评价作为重要决策依据、现有证据评价等级为低或极低以及研究进展和证据更新迭代快的情况[19]
    快速评价(rapid review) 在短时间内,通过简化或省略系统评价的部分过程,对相关问题的现有研究证据进行快速总结和评价,以提供信息和决策依据的文献研究方法[20] 适用于新兴研究主题、既往评价的更新、关键主题和通过系统的评价方法评估政策或实践中的已知内容[21]
    系统评价再评价(overview of reviews) 使用明确且系统的方法检索和识别同一主题领域相关研究问题的多项评价研究,进而针对重要结局结果再次进行综合分析的文献研究方法[22] 适用于干预措施的疗效评估[23]和暴露的流行病学关联分析[24];特点为纳入研究的对象不是原始研究而是系统评价、动态系统评价、快速评价、概况性评价、证据图等研究[25]
    单个病例数据的Meta分析(individual
    patient data meta-analysis)
    由试验研究者提供试验方案和及时更新的个体病例数据,通过集中收集、检查和分析数据,最终合并试验结果以得到干预措施效果最佳估计值的Meta分析方法[26] 适用于能够收集每个受试者数据的Meta分析研究;特点是潜在偏倚的可能性小,被认为是医疗干预措施效果系统评价的金标准
    网状Meta分析(network meta-analysis) 通过系统、全面的检索,基于多个研究证据,对同一系列多个干预措施进行直接或间接比较分析以选择最佳方案的Meta分析[27] 适用于不同干预措施的疗效排序[28];特点是可以形成纳入干预措施的网状关系图
    概况性评价(scoping review) 通过系统全面的检索、筛选和综合现有知识,快速了解某一特定领域相关的关键概念、现有研究证据数量、类型等特征的文献研究方法[29] 适用于探索性研究问题[29];特点是关注主题领域研究的范围和程度,进而挖掘研究空白[30]
    证据图(evidence mapping) 通过对关注领域进行全面、系统的检索以明确认知以及与未来研究需求的差距,以可视图形、表格或可检索数据库的形式呈现结果的证据综合研究方法[31] 适用于展示某个领域研究的整体和全景;特点是可纳入多种类型的研究,通常不对纳入研究进行质量评价以及一般进行定性描述,不采用统计学分析[32]
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    表  3   2001年牛津大学证据质量与推荐强度分级标准

    推荐等级 证据级别 预防、诊断、治疗、预后等相关证据
    A 1a RCT的系统评价
    1b 结果可信区间小的RCT
    1c 显示“全或无效应”的任何证据
    B 2a 队列研究的系统评价
    2b 单个队列研究(包括低质量RCT,如失访率>20%)
    2c 基于患者结局的研究
    3a 病例对照研究的系统评价
    3b 单个病例对照研究
    C 4 病例系列报告、低质量队列研究和低质量病例对照研究
    D 5 专家意见(即无临床研究支持的仅依据基础研究或临床经验的推测)
    RCT: 同图 1
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    表  4   GRADE证据质量与推荐强度分级

    分级 具体描述
    证据质量分级
    高(A) 非常有把握观察值接近真实值
    中(B) 对观察值有中等把握:观察值有可能接近真实值,但也有可能差别很大
    低(C) 对观察值的把握有限:观察值可能与真实值有很大差别
    极低(D) 对观察值几乎无把握:观察值与真实值可能有极大差别
    推荐强度分级
    强(1) 明确显示干预措施利大于弊或弊大于利
    弱(2) 利弊不确定或无论质量高低的证据均显示利弊相当
    GRADE: 推荐意见分级评估、制订与评价
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    表  5   EQUATOR协作网主页推荐的医学研究报告规范及其基本信息

    报告规范名称 适用研究类型 最新版本发表年份 有无扩展板 官网 领域和条目
    CONSORT 随机(对照)试验 2010 http://www.consort-statement.org/ 6个领域,25个条目
    STROBE 观察性研究 2007 https://www.strobe-statement.org/ 6个领域,22个条目
    PRISMA 系统评价 2021 http://www.prisma-statement.org/ 7个领域,27个条目
    SPIRIT 临床试验研究计划书 2013 https://www.spirit-statement.org/ 8个领域,33个条目
    STARD 诊断试验 2015 × 7个领域,30个条目
    TRIPOD 临床预测研究 2015 https://www.tripod-statement.org/ 6个领域,22个条目
    CARE 病例报告 2013 https://www.care-statement.org/ 13个条目
    RIGHT 临床实践指南 2017 http://www.right-statement.org/ 7个领域,22个条目
    SRQR 质性研究 2014 × × 21个条目
    COREQ 质性研究 2007 × × 32个条目
    ARRIVE 动物(临床前)试验 2020 × https://arriveguidelines.org/ 21个条目
    SQUIRE 质量改进研究 2015 http://www.squire-statement.org/ 6个领域,18个条目
    CHEERS 经济学评估 2022 × × 7个领域,28个条目
    CONSORT: Consolidated Standards of Reporting Trials; STROBE: The Strengthening the Reporting of Observational Studies in Epidemiology; PRISMA: the Preferred Reporting Items for Systematic Reviews and Meta-Analyses; SPIRIT: Standard Protocol Item-Recommendations for Interventional Trials; STARD: the Standards for Reporting Diagnostic Accuracy; TRIPOD: Transparent Reporting of A Multivariable Prediction Model for Individual Prognosis of Diagnosis; CARE: Case Report; RIGHT: Reporting Items for Practice Guidelines in Healthcare; SRQR: The Standards for Reporting Qualitative Research; COREQ: Consolidated Criteria for Reporting Qualitative Research; ARRIVE: Animal Research: Reporting of In Vivo Experiments; SQUIRE: Standards for Quality Improvement Reporting Excellence; CHEERS: Consolidated Health Economic Evaluation Reporting Standards
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出版历程
  • 收稿日期:  2022-11-30
  • 录用日期:  2022-12-27
  • 网络出版日期:  2023-01-04
  • 刊出日期:  2023-01-29

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